富国中证工业 4.0 指数型证券投资基金（A 类份额）基金产品资料
概要更新
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完
整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 富国中证工业 4.0 指数 基金代码 161031
份额简称 富国中证工业 4.0 指数 A 份额代码 161031
场内简称 工业 40LOF
上市交易所 深圳证券交易所 上市日期 2021 年 1 月 19 日
基金管理人 富国基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司
基金合同生效日 2015 年 06 月 15 日 基金类型 股票型
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
交易币种 人民币
任职日期 2015 年 08 月 07 日
基金经理 张圣贤
证券从业日期 2007 年 07 月 01 日
注：本基金于 2021 年 1 月 1 日由富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金终止分级运作并变更而
来。
二、 基金投资与净值表现
（一） 投资目标与投资策略
本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪中证工业 4.0 指数。在正常市场情况下，
投资目标 力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证工业 4.0 指数的成份股、
备选成份股（均含存托凭证）、存托凭证、固定收益资产（国债、金融债、企业
债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短
期融资券（含超短期融资券）、资产支持证券、质押及买断式回购、银行存款等）、
衍生工具（股指期货、权证等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
投资范围
本基金可根据法律法规的规定参与转融通证券出借业务。
本基金的股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产的 90%，其中投资于中证
工业 4.0 指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的资产不低于非现金基金
资产的 80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金
或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金主要采用完全复制法进行投资，依托富国量化投资平台，利用长期稳定
的风险模型和交易成本模型，按照成份股在中证工业 4.0 指数中的组成及其基
准权重构建股票投资组合，以拟合、跟踪中证工业 4.0 指数的收益表现，并根
主要投资策略 据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金力争将基金的净值
增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在 0.35%以内，年跟踪
误差控制在 4%以内。本基金的资产配置策略、股票投资组合构建、存托凭证投
资策略、债券投资策略、金融衍生工具投资策略、参与转融通证券出借业务策略
详见法律文件。
业绩比较基准 95%×中证工业 4.0 指数收益率＋5%×银行人民币活期存款利率（税后）
风险收益特征 本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征。
注：详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。
（二） 投资组合资产配置图表
注：截止日期 2025 年 03 月 31 日。
（三） 最近 10 年基金（A 份额）每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注：本基金合同生效日 2015 年 06 月 15 日。业绩表现截止日期 2024 年 12 月 31 日。基金过往业绩
不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
费用类型 金额（M）/持有期限（N） 费率（普通客户） 费率（特定客户）
M＜100 万 1.2% 0.12%
申购费（前端）
M≥500 万 1000 元/笔 1000 元/笔
N＜7 天 1.5%
赎回费
N≥7 天 0.5%
注：以上费用在投资者申购/赎回基金过程中收取，场内申购费率由销售机构参照场外申购费率执
行，特定客户的具体含义请见《招募说明书》相关内容。场内交易费用以证券公司实际收取为准。
（二） 基金运作相关费用
费用类别 年费率/收费方式 收取方
管理费 1.00% 基金管理人、销售机构
托管费 0.20% 基金托管人
审计费用 43,000.00 元/年 会计师事务所
信息披露费 120,000.00 元/年 规定披露报刊
注：以上费用将从基金资产中扣除；本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金
资产扣除。审计费用、信息披露费为基金整体承担的年费用金额，非单个份额类别费用。年费用
金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。除上述费用外的其他运作费用，详见
《招募说明书》中的“基金费用与税收”章节。若本基金触发基金合同中关于“基金份额持有人
数量和资产规模”的预警情形，基金管理人可决定是否承担本基金项下相关固定费用，最终实际
情况以基金定期报告披露为准。
（三） 基金运作综合费用测算
基金运作综合费率（年化）
注：若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如上表所示。基金管
理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测
算。
四、 风险揭示与重要提示
（一） 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真
阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金投资中的风险包括：市场风险、信用风险、债券收益率曲线变动风险、再投资风险、
流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险、基金估值风险、本基金的特有风险、本
基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险等。
本基金的特有风险包括：1、指数化投资风险 ：本基金的股票及存托凭证资产投资比例不低
于基金资产的 90%，其中投资于中证工业 4.0 指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的资产
不低于非现金基金资产的 80%，业绩表现将会随着标的指数的波动而波动；同时本基金在多数情
况下将维持较高的股票仓位，在股票市场下跌的过程中，可能面临基金净值与标的指数同步下跌
的风险。
（1）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 ；（2）标的指数波
动的风险 ；
（3）标的指数值计算出错的风险；
（4）标的指数编制方案带来的风险；
（5）标的指数
变更的风险；（6）成份股停牌的风险；（7）指数编制机构停止服务的风险
的日均跟踪偏离度绝对值控制在 0.35%以内，年跟踪误差控制在 4%以内。如因标的指数编制规则
调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过正常范围的，基金管理人将采取合理措施避免跟
踪误差进一步扩大。
管理人可根据有关规定，申请本基金的场内份额上市交易；由于上市期间可能因信息披露导致基
金停牌，投资者在停牌期间不能买卖本基金上市交易份额，产生风险；同时，可能因上市后交易
对手不足而产生流动性风险；另外，当基金份额持有人将份额转向场外交易后导致场内的基金份
额或持有人数不满足上市条件时，本基金存在暂停上市或终止上市的可能。
交易规则、退市制度等差异带来的特有风险。基金并非必然投资于科创板股票。
险包括但不限于：流动性风险、信用风险、市场风险及其他风险。
外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。
（二） 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册/核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则
管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，均应提交中
国国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁
决是终局的，并对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生
变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞
后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告、定期
公告等披露文件。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站（www.fullgoal.com.cn），客户服务热线：95105686，
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